券商老鼠仓涉刑第一案曝光

季敏波“老鼠仓”案线索来自景谷林业(600265)股份有限公司（景谷林业，600265）的股价“异动”。今年4月12日早上9点30分36秒，4000手大单让景谷林业被砸至几近跌停。诡异的是，这只股票的价格又被迅速拉升，整个过程在一分钟内完成。当日有媒体质疑这是“乌龙指还是利益输送”。

新华社报道称，这个异常走势引起了监管层的关注。经证监会现场调查，47岁的季敏波因涉嫌利用非公开信息交易股票获利约2000万元，目前已被移送公安机关。

就在季敏波操作景谷林业期间，西南证券在其2011年半年报中如此描述上半年公司的证券投资业务:“在市场出现大幅波动的背景下，动态调整投资策略，积极把握市场的波段性操作机会。”报告还称，“公司自营业务获得参与股指期货套期保值交易业务的资格，增加了公司自营业务操作的灵活性，促进了自营业务的平稳发展。”

9神秘账户接手景谷林业

位于云南省普洱市的景谷林业，早在2000年就登陆上海证券交易所。

景谷林业因今年4月12日一分钟的异常交易，遭监管核查。经查，当日景谷林业集合竞价开盘价为11.43元/股。集合竞价阶段前后，托管于上海、浙江、吉林地区的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的10.37元/股～10.39元/股的价格区间申报买入景谷林业71.7万股。

与此同时，西南证券自营账户以10.36元/股申报卖出景谷林业44.98万股，与“孙某某”账户组成交36.18万股，占该笔卖出订单成交量的80%，导致景谷林业成交均价从11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

景谷林业2010年年报显示，截至2010年年底，西南证券持有80.98万股景谷林业，为景谷林业第十大流通股股东。不过，至今年一季度末，西南证券已退出景谷林业前十大流通股股东。

景谷林业的异动让媒体质疑，西南证券“甩卖”景谷林业是不是交易员操作失误的乌龙指事件？接手的9个账户与西南证券自营账户之间有着怎样的关系？是否涉嫌利益输送？证监会稽查局就此启动调查程序，并交由浙江证监局查办。

新华社12月23日的报道称，5月31日一早，来自浙江证监局的8名稽查人员兵分三路，奔赴账户所在地上海和浙江龙泉，及西南证券总部所在地重庆。 其中，上海组和浙江组到营业部调查接单账户的交易详情，重庆组到西南证券总部进行“例行”检查。

经过技术分析，浙江组发现5个账户当天交易景谷林业的操作地均为上海，且其中一个账户开户者姓季。而重庆组从“闲聊”中得知：西南证券投资管理部总经理也姓季，叫季敏波，浙江丽水人，且长年在上海办公。

调查组马上决定由浙江组与账户所有人进行谈话，以查实背后的隐形控制人。谈话发现，5个账户同时由另一个“季”姓人士控制，其姓名与西南证券营业部总经理季敏波仅一字之差，也是浙江丽水人。

根据这些信息，调查组把季敏波在上海的操作行为作为调查重点，并联系到季敏波本人，由上海组奔赴西南证券上海自营部待命。

5月31日下午2点整，三地谈话同时进行。上海组向季敏波了解自营业务情况，重庆组与交易员核实4月12日景谷林业股票下单情况，浙江组则开始对上述5账户的实际控制人“季某”展开谈话。

“谈话进展令人欣慰，季敏波和季某都承认两人是亲兄弟，季敏波也承认景谷林业卖单是他下的指令，但交易员表示虽有印象但不能肯定是季敏波下的指令，需要看到当时的交易记录方可确认。”调查组负责人说。

核心证据曾不翼而飞

调查中，稽查人员发现作为核心证据的4月12日交易记录不翼而飞了。

据规定，自营交易记录必须留痕并存档。因西南证券自营业务两地办公，大部分投资经理都在上海办公，交易员需定期将制作的交易记录确认表汇总并从重庆寄到上海，由投资经理们签字后再寄回重庆存档。5月31日当时，4月份记录已寄出尚未寄回。

“季敏波否认已收到了交易确认表，上海自营部日常负责保管交易确认表的职员也说没有看到这个记录，就连前台的工作人员也说没有印象收到重庆寄过来的快件。”调查组人员说。

重庆组调取了交易员的快递记录，并从网上追踪到这个快件已经送达上海。记录在上海无疑，但就是在调查人员的视野中消失了。

“若这个证据拿不到，调查对象完全可能翻供。”调查组负责人说。

之后，重庆组与西南证券公司高管取得联系，希望争取到有关人员配合调查；上海组对季敏波贴身跟随；重庆组和上海组同时对上海保管交易确认表的职员展开了“攻心术”。

6月1日凌晨2点钟，上海的职员想通了，交出了交易确认表。

新华社报道称，季敏波在监管执法者询问时坦然承认，只是在得知监管部门已经掌握当天景谷林业异常交易时方略显紧张。

“戴眼镜，博士后，书卷气，对资本市场十分了解”，调查人员这样形容季敏波，“他很谨慎，在任西南证券副总裁、投资管理部总经理兼投资经理前就让弟弟注销了股票账户，以避嫌。”

根据公开资料，1964年1月出生的季敏波，为上海财大博士、复旦大学工商管理博士后。1984年参加工作，中共党员。历任浙江丝绸工学院经管系企业管理教研室副主任、主任，经管系主任助理、系副主任，副教授，原吉林省证券公司上海研究部经理，东北证券(000686)有限责任公司上海资产管理部总经理、受托资产管理总部副总经理、总裁助理兼受托资产管理总部总经理、总裁助理兼证券投资管理总部总经理兼公司下属上海万盛证券投资咨询有限公司董事长、副总裁兼公司子公司渤海期货公司董事长、副总裁兼金融与产业研究所所长，中国证券业协会第二届证券分析师委员会委员，上海汇宏投资管理有限公司总经理，西南证券总裁助理兼投资管理部总经理，随后任西南证券副总裁。

在西南证券今年8月16日的第六届董事会第24次会议众多议题中夹带了一句：“同意免去季敏波同志所担任的公司副总裁职务。”也就是说，季敏波遭内幕交易调查时，仍为西南证券副总裁。

单向成交额5000多万元

西南证券2010年年报显示，季敏波的西南证券副总裁任期为2010年9月16日至2012年2月15日，其2010年的报酬总额为177.59万元。

重庆市国资委是西南证券实际控制人。截至今年6月末，重庆渝富持有西南证券40.45%的股份，为公司西南证券控股股东。重庆渝富系由重庆市政府组建、国资委代市政府履行出资人职责的国有独资综合性资产经营管理有限责任公司。

2009年2月，西南证券由重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司而设立。该公司于2009年9月28日召开第六届董事会第七次会议，选举翁振杰为公司拟任董事长，翁振杰于2010年1月20日上任，任期至2012年2月15日。今年1月，翁振杰遭遇重庆市人大代表张明渝的实名举报，举报曾引起了上交所对西南证券的关注，要求西南证券进行相关披露。

季敏波与翁振杰几乎同期进入西南证券。新华社报道称，季敏波自2008年9月进入西南证券。证监会稽查局请交易所对西南证券自营账户和9个目标账户的交易情况进行了趋同性分析。

分析显示，2009年2月28日至2011年6月30日期间，季敏波利用因职务之便掌握的公司股票自营信息，通过其亲友控制的多个个人证券账户与西南证券自营账户买卖相同股票40余只，初步统计，单向成交金额5000多万元，获利约2000万元。

早报记者根据上市公司公开信息统计，从2010年年底至今年三季度末，西南证券曾出现在32家上市公司前十大股东名单中，其中，不仅包括大盘股大秦铁路(601006)(601006)，也包括重庆本地股力帆股份(601777)（601777），今年的抗跌股超日太阳(002506)（002506）也在列。

季敏波个人的上述行为涉嫌构成刑法第180条规定的利用未公开信息交易罪，证监会依照相关规定于2011年10月12日将该案移送公安机关侦查，目前本案仍在侦查中。

“季敏波案是证券公司从业人员涉嫌"老鼠仓"刑事犯罪的第一案。”证监会有关部门人士说。

证监会有关部门负责人说，季敏波作为证券公司高管，利欲熏心，利用所掌握的公司股票自营相关信息，为自己牟取不当利益，性质特别恶劣。

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